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合规管理体系认证
《合规管理体系》的目的是帮助各种组织建立一套有效和及时响应的合规管理体系，并予以制定、实施、评价、维护和改进指导。
合规管理各要素内容阐述如下: ①建立合规方针。对应标准的4.2，合规方针是企业实现合规生产经营管理的总原则和合规行动承诺，源于企业适用的合规义务，企业确立的合规方针应与企业的核心价值观、目标、战略保持一致，以通俗易懂的语言表达，便于企业所有员工都能够容易地理解。它是企业合规管理体系建设要实现的总体目标。后面的各要素均为此目标而设计。 ②明确合规领导与组织机构、职责分工，这是推进企业合规管理体系的核心和顶层设计，对应标准的4.1、4.3。建立有效的合规管理体系离不开企业治理机构和最高管理者的直接领导和积极承诺。合规组织是从治理机构、最高管理者、合规管理部门、业务管理部门、员工的合规职责、角色的安排，实现全员、全专业、全领域的合规责任覆盖。 ⑤策划和制定合规风险控制措施，这是实现合规方针、控制合规风险的合规风险防控策划，对应标准的5。设定与合规方针一致、可测量的合规目标，对应合规风险优先级，策划合规风险防控措施、措施效果评价，并落实责任人。 ⑥完善合规管理制度，这是建立控制程序与运行是企业实现履行合规义务与防控合规风险的过程，对应标准的7。为保证企业生产经营管理行为遵循合规义务，落实合规策划，将合规义务转化内化，整合到业务制度，将合规风险防控措施植入企业业务管理体系，并被执行起来，实现预期的合规目标。 ⑦合规效果监测评估，这是动态管理合规管理体系是否有效和合规目标实现的关键环节，对应标准的8。合规效果监测评估包括监视、测量、分析、评估、合规审核、管理评审等内容，目的在于时刻关注合规管理体系对企业合规情况管理的控制效果和实现合规目标的情况。 ⑨建立合规工作运行的资源保障机制，这是企业实现合规的所有支持，对应标准的6。这样的支持包括财务、人力资源、外部建议、专业技能、组织基础设施、合规知识资料，开展合规能力建设和培训，培养合规意识，最高管理者支持，培育合规文化，加强内外沟通与宣传，制定必要的合规管理制度文件、合规管理记录等。 |
